基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行 股份有限公司重要提示本基金根据2006年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]150号)和2006年8月4日《关于易方达策略成长二号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2006]186号)的核准,进行募集。基金合同于2006年8月16日正式生效。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
易方达策略成长证券投资基金以及本基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。
投资有风险,
投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地管理和运用本基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金和公司目前管理的易方达策略成长证券投资基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、
投资理念、投资范围和投资策略,但本基金与易方达策略成长证券投资基金是两只相互独立的基金,在投资运作上完全独立,在投资组合上可能不同,从而造成两只基金业绩的差异。请投资者注意区分对待,谨慎投资。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2008年8月16日,有关财务数据截止日为2008年6月30日,净值表现截止日为2008年6月30日。(本报告中财务数据未经
审计)
一、基金管理人(一)基金管理人基本情况(二)基金管理人:易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼设立日期:2001年4月17日法定代表人:梁棠联系电话:400 881 8088联系人:吴薇注册资本:12,000万元人民币股权结构:
股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司1/4
广发证券股份有限公司1/4
广东盈峰集团有限公司1/4
广东省广晟资产经营有限公司1/6
广州市广永国有资产经营有限公司1/12 总 计100% (三)主要人员情况1.董事、监事及高级管理人员梁棠先生,董事长,硕士,1958年生。历任广东省财政学校副校长,广东粤财实业发展公司总经理,广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理,广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。2008年1月,当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生,副董事长、总裁,博士,1963年生。历任中国南海
石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长,中国广东省烟草专卖局专卖办公室干部,广发证券有限责任公司
投资银行部总经理、公司董事、副总裁,易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生,董事,博士,1957年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁,现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生,董事,大学本科毕业,1963年生。曾任53011、53061部队财务部门助理员,广州军区生产管理部财务部门助理员、处长,现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
刘鹰先生,董事,硕士,1970年生。曾任
广西信托投资公司
深圳证券营业部部门经理,
青海证券有限责任公司营业部、交易部经理,
美的技术投资有限公司总经理,现任广东盈峰集团有限公司副总裁。
张优造先生,董事、副总裁,硕士,1964年生。曾任
南方证券交易中心业务发展部经理,广东
证券公司发行上市部经理、深圳证
券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
佟志广先生,独立董事,1933年生。历任中国驻印度、缅甸大使馆商务处秘书,中国常驻联合国代表团秘书,中国驻
美国联络处商务秘书,
中国粮油 食品进出口总公司副总经理,
香港华润集团有限公司常务董事、副董事长、总经理。1991年2月任对外经济贸易部副部长,在担任副部长期间曾任中国“复关”首席谈判代表,中美贸易谈判代表团团长。1994年4月任中国进出口银行董事长、党组书记。曾被选为中华人民共和国第八、第九届全国人民代表大会常务委员会委员、外事委员会委员,中国—欧洲议会友好小组副主席。
项兵先生,独立董事,博士,1962年生。历任加拿大
CA LGARY大学副教授,香港科技大学讲师,中欧国际工商学院核心教授,
北京大学教授、博士生导师、E
MBA及高级管理培训部主任,现任长江商学院院长。
谢石松先生,独立董事,博士,1963年生。现任中山大学教授、法律学系国际法教研室主任,中山大学教师职务评审委员会法学学科评议组成员,曾兼任中国国际私法学会副会长,中国国际法学会理事,《中国国际私法与比较法年刊》编辑委员会委员、广东省律师高级专业资格评审委员会和广州市律师高级专业资格评审委员会委员,武汉大学法学院和西北政法学院兼职教授,以及中国国际经济贸易仲裁委员会等仲裁委员会仲裁员。
陈国祥先生,监事会主席,硕士,1963年生。曾任
交通银行 广州分行江南西营业部经理,广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理,易方达基金管理有限公司总裁助理兼
市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
刘少波先生,监事,1960年生,曾任暨南大学
金融系系主任,现任暨南大学经济学院教授、博士生导师。
廖智先生,监事,硕士,1971年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理,现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士,副总裁兼市场总监,博士,1969年生。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理,基金
投资理财部副总经理、基金
资产管理部总经理,易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士,督察长,博士,1970年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,2001年10月加入易方达基金管理有限公司,曾任市场拓展部副总经理,现任易方达基金管理有限公司督察长兼监察部总经理。
2、本基金管理团队刘志奇先生,经济学硕士,1975年生,曾任
四川省华西集团第一
建筑工程公司技术员,成都信德实业(
房地产)有限责任公司工程部监理,2004年6月加入易方达基金管理有限公司,曾任房地产和
机械行业研究员、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理助理(2006年8月16日至2007年7月11日),自2007年7月12日起任易方达策略成长证券投资基金和易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况:肖坚先生,管理时间为2006年8月16日至2007年12月31日。
3、投资决策委员会成员投资决策委员会成员包括:副董事长、总裁叶俊英先生,总裁助理、基金投资总监兼基金投资部总经理陈志民先生以及研究部总经理吴欣荣先生。
叶俊英先生,同上陈志民先生,1971年出生,法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司,在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理(主管研究)。2000年12月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理、
机构理财部总经理、
基金科翔 基金经理、
基金科瑞 基金经理、
基金科汇 基金经理、机构理财部投资经理,曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments
基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生,1975年出生,工学硕士。2001年4月至今,在易方达基金管理有限公司工作,参与过公司筹建,曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金经理助理、科瑞基金基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理。现任研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人本基金之基金托管人为
中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日变更注册登记日期:2004年8月26日注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元法定代表人:肖 钢基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号托管及投资者服务部总经理:董杰托管部门联系人:宁敏电话:(010)66594977传真:(010)66594942三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构:
(1)易方达基金管理有限公司办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼法定代表人:梁棠电话:020-38797023传真:020-38797032联系人:熊桃红网址:www.efunds.com.cn(2)易方达基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市金融大街19号富凯大厦B1703室传真:010-66574377电话:010-66574378联系人:魏巍(3)易方达基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市世纪大道88号金贸大厦2307室传真:021-50476667电话:021-50472350联系人:王璟2、代销机构(以下排序不分先后)
(1)中国银行住所:北京市复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼法定代表人:肖钢客户服务统一咨询电话:95566传真:(010)66594946网址:www.boc.cn(2)中国工商银行 地址:北京西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588网址:www.icbc.com.cn(3)中国建设银行 注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:郭树清客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(4)交通银行住所:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:蒋超良电话:(021)58781234传真:(021)58408483联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(5)招商银行 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:秦晓电话:(0755)83198888传真:(0755)83195047联系人:王楠客户服务热线:95555网址:www.cmbchina.com(6)中信银行 地址:北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:孔丹24小时客户服务热线: 95558网址:bank.ecitic.com(7)深圳发展银行办公地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)
开放式基金咨询电话:95501联系人:周勤网址:www.sdb.com.cn(8)民生银行 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:010-83914283联系电话:010-58351666联系人:李群网址:www.cmbc.com.cn(9)上海浦发银行 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市北京东路689号东银大厦法定代表人:吉晓辉电话:(021)61618888传真:(021)63602431联系人:倪苏云客户服务热线:95528网址:www.spdb.com.cn(10)上海银行注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:陈辛开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:张萍联系电话:021-68475888网址:www.bankofshanghai.com(11)北京银行 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层法定代表人:闫冰竹联系人:李娟联系电话:010-66226044客服电话: 010-96169(北京) 022-96269(
天津) 021-53599688(上海)
网址:www.bankofbeijing.com.cn(12)深圳平安银行注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人:黄立哲客户服务电话:40066-99999(免长途费)或 0755-961202开放式基金业务传真:0755-25879453联系人:霍兆龙联系电话:0755-25859591网址:www.18ebank.com(13)中国光大 银行注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁客服电话:95595 (全国)
网址:www.cebbank.com(14)广发证券注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人:王志伟联系人:肖中梅开放式基金咨询电话:(020)87555888开放式基金业务传真:(020)87555305网址:www.gf.com.cn(15)银河证券注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:肖时庆联系人:李洋联系电话:4008888888网址:www.chinastock.com.cn(16)国泰君安注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦15楼法定代表人:祝幼一联系人:芮敏祺开放式基金咨询电话:021-38676161传真:021-38670666客户服务热线:4008888666网址: www.gtja.com(17)国信证券注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦法人代表人: 何如开放式基金咨询电话: 0755-82130833开放式基金业务传真: 0755-82133302联系人: 林建闽客户服务热线:800-810-8868网址:www.guosen.com.cn(18)申银万国 注册地址:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣联系人:曹晔电话:021-54033888传真:021-54038844客服电话:021-962505网址:www.sw2000.com.cn(19)招商证券 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:0755-82943666传真:0755-82943636联系人:黄健客户服务热线:95565、4008888111网址:www.newone.com.cn(20)中信建投 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君开放式基金咨询电话:4008888108开放式基金业务传真:(010)65182261开放式基金清算传真:(010)65183880公司总机:(010)85130588网址:www.csc108.com(21)华泰证券注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善开放式基金咨询电话:025-84579897开放式基金业务传真:010-84579763联系人:张小波网址:www.htsc.com.cn(22)海通证券 注册地址: 上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:021-23219000传真:021- 23219100联系人:金芸、李笑鸣客服电话:400-8888-001、021-95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsec.com(23)中信证券 注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层法定代表人:王东明电话:010-84588888传真:010-84865560联系人:陈忠网址:www.ecitic.com(24)联合证券注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人:马昭明联系人:盛宗凌电话:0755-82492000开放式基金咨询电话:400-8888-555,0755-25125666开放式基金业务传真:0755-82492962网址:www.lhzq.com(25)光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明联系人:刘晨电话:021-68816000传真:021-68815009客户服务电话:10108998网址:www.ebscn.com(26)长江证券 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:4008-888-999联系人:李良电话:021-63219781传真:021-51062920网址:www.95579.com(27)东方证券注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务热线:021-95503或40088-88506网站:www.dfzq.com.cn(28)中银国际注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表人:唐新宇联系人:张静开放式基金咨询电话:4006208888或各地营业网点咨询电话开放式基金业务传真:021-50372474网址:www.bocichina.com.cn(29)长城证券注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:匡婷电话:0755-83516289传真:0755-83516199客户服务热线:0755-82288968网站:www.cc168.com.cn(30)兴业证券注册地址:福州市湖东路99号标力大厦法定代表人:兰荣客服电话:021-68419393转1098联系人:谢高得业务联系电话:021-68419974业务联系人:杨盛芳网站:www.xyzq.com.cn(31)国联证券法定代表人:范炎注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市县前东街168号联系人:袁丽萍开放式基金咨询电话:0510-82588168开放式基金业务传真:0510-82830162网址: www.glsc.com.cn(32)平安证券注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦办公地址:深圳市八卦岭八卦三路平安大厦三楼(
518029 )
法定代表人:陈敬达联系人:袁月、毛娟梅全国免费业务咨询电话:95511开放式基金业务传真:0755-82433794联系电话:0755-82450826网址:www.pa18.com(33)湘财证券地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼法定代表人:陈学荣开放式基金咨询电话:400-888-1551开放式基金业务传真:021-68865680联系人:钟康莺电话:021-68634518网址: www.xcsc.com(34)国元证券 注册地址: 合肥市寿春路179号办公地址:合肥市寿春路179号法定代表人: 凤良志联系人: 程维开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777开放式基金业务传真:0551—2207935网址:www.gyzq.com.cn(35)国都证券注册地址:深圳市福田区华强北路赛格广场45层(
518031 )
办公地址:北京市东东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层(
100007 )
法定代表人:王少华全国免费业务咨询电话:800-810-8809开放式基金业务传真:010-64482090联系人:黄静联系电话:010-84183389网址:www.guodu.com(36)世纪证券注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:段强开放式基金咨询电话:0755-83199511开放式基金业务传真:0755-83199545联系人:刘军辉、王飞联系电话:0755-83199511网址:www.csco.com.cn(37)西部证券注册地址:西安市东新街232号信托大厦16层法定代表人:刘建武开放式基金咨询电话:029-87419999开放式基金业务传真:029-87406387联系人:黄晓军联系电话:029-87406172网址:www.westsecu.com.cn(38)华安证券注册地址:安徽省合肥市长江中路357号办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦法定代表人:李工开放式基金咨询电话:0551-5161671开放式基金业务传真:0551-5161672联系人:唐泳联系电话:0551-5161671网址:www.hazq.com(39)山西证券办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼注册地址: 山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表人:侯巍联系人:张治国联系电话:0351-8686703开放式基金业务传真:0351-8686619客服电话:400-666-1618网址:www.i618.com.cn(40)东吴证券注册地址:苏州市石路爱河桥路28号法定代表人:吴永敏电话:0512-65581136传真:0512-65588021联系人:方晓丹客户服务电话:0512-96288网址: www.dwzq.com.cn(41)中原证券注册地址:许昌市南关大街38号办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼法定代表人:石保上开放式基金咨询电话:0371-967218开放式基金业务传真:0371-65585670联系人:陈利民 程月艳联系电话:0371-65585670网址:www.ccnew.com 或www.zyzq.cn(42)东北证券 注册地址:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:李树客服热线:0431-88939558-0开放式基金咨询电话: 0431-85096709开放式基金业务传真:0431-85680032联系人:高新宇网址:http://www.nesc.cn(43)财通证券注册地址: 杭州市解放路111号金钱大厦办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦法定代表人: 陈海晓联系人: 乔骏电话: 0571-87925129客户服务电话: 0571-96336网址:www.ctsec.com(44)安信证券注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区深南大道2008中国凤凰大厦1号楼7层法定代表人:牛冠兴开放式基金咨询电话:0755-82825555开放式基金业务传真:0755-23982898联系人:吴跃辉联系电话:0755-23982962网址:http://www.axzq.com.cn(45)万联证券注册地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层办公地址:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层法定代表人:李舫金开放式基金咨询电话:020-37865188开放式基金业务传真:020-37865008联系人:李俊联系电话:020-37865026客户服务电话: 400-8888-133网址:www.wlzq.com.cn(46)中信金通证券注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人:刘军开放式基金咨询电话:0571-96598开放式基金业务传真:0571-85783771联系人:王勤联系电话:0571-85783715网址:www.96598.com.cn(47)南京证券注册地址:江苏省南京市大钟亭8号法人代表:张华东联系电话:025-83367888-4101联系人:胥春阳传真:025-83320066网址:www.njzq.com.cn(48)中信万通注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号
澳柯玛 大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市东海西路28号法定代表人:史洁民客户咨询电话:0532-96577联系人:丁韶燕联系电话:0532-85022026传真:0532-85022026网址:www.zxwt.com.cn(49)财富证券注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(
410005 )
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼(
410005 )
法定代表人:周晖开放式基金业务传真:0731-4403439联系人:郭磊联系电话:0731-4403319网址:www.cfzq.com(50)东莞证券注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人:游锦辉联系人:张建平 0769-22119423开放式基金咨询电话:0769-961130开放式基金业务传真:0769-22119423网站:www.dgzq.com.cn(51)金元证券注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层法定代表人:陆涛联系人:金春电话:0755-83025666传真:0755-83025625客户服务热线:4008-888-228网址:www.jyzq.cn(52)国海证券 注册地址:广西南宁市滨湖路46号办公地址:广西南宁市滨湖路46号法定代表人:张雅锋联 系 人:覃清芳联系电话:(0771)5539262传 真:(0771)5539033客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)
网站:www.ghzq.com.cn(53)广州证券注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼法定代表人:吴志明电话:020-87322668传真:020-87325036联系人:樊刚正客户服务电话: 020-961303网址:www.gzs.com.cn(54)第一创业注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民
时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民联系人: 赵晖电话: 010-68055776客户服务电话: 0755-25832583网址:www.firstcapital.com.cn(55)渤海证券注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号办公地址:天津市河西区宾水道3号法定代表人:张志军开放式基金咨询电话:022-28455588开放式基金业务传真:022-28451892联系人:王兆权联系电话:022-28451861网址:www.ewww.com.cn(56)华西证券注册地址:四川省成都市陕西街239号办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)
法定代表人:胡关金联系人:王京红电话:028-86152632客户服务电话:400-888-8818网址:www.hx168.com.cn(57)东海证券注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18楼办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼法定代表人:朱科敏联系人:程学军电话:021-50586660-8853传真:021-50586660-8881公司网络地址:http://www.longone.com.cn客户服务热线:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266免费服务热线:400-888-8588(58)齐鲁证券通讯地址:山东省济南市经十路128号法定代表人:李玮联系人:傅咏梅联系电话:0531-81283938传真电话:0531-81283735客服电话: 95538邮政编码:250001网址: www.qlzq.com.cn(59)信泰证券注册地址:南京市长江路88号办公地址:南京市长江路88号法定代表人:钱凯法电话:(025)84784782传真:(025)84784741联系人:舒萌菲客户服务电话:400-8888-918网址:www.thope.com(二)注册登记机构易方达基金管理有限公司注册地址:广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室办公地址:广州市体育西路189号城建大厦19、25、27、28楼法定代表人:梁棠电话:400 881 8088传真:020-38799249联系人:余贤高(三)律师事务所和经办律师律师事务所: 北京市天元律师事务所地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层负责人:吴冠雄电话:010-88092188传真:010-88092150经办律师:朱小辉、陈华联系人:杨科(四)会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所:安永华明会计师事务所住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城法定代表人:葛明联系电话:010-58153000传真电话:010-85188298经办注册会计师:王兰萍、吴玮颖联系人:涂珮施四、基金的名称本基金名称:易方达策略成长二号混合型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金通过投资兼具较高内在价值和良好成长性的股票,积极把握股票市场波动所带来的获利机会,努力为基金份额持有人追求较高的中长期资本增值。
七、基金的投资方向本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产中,不低于80%的资产将投资于具有较高内在价值及良好成长性的
上市公司股票。
八、基金的投资策略本基金主要投资于国内
A股市场上兼具较高内在价值及良好成长性的股票。通过发挥基金管理人的研究优势,将稳健、系统的选股方法与主动、灵活的投资操作风格相结合,在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的波动性的基础上,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值和一定的当期收益。
(1)资产配置策略本基金采取相对稳定的资产配置策略,一般情况下将保持股票配置比例的相对稳定,避免因过于主动的
仓位调整带来额外的风险。只有当基金管理人通过研究发现市场的主导因素(宏观面、
政策面和资金面等)发生实质性变化时,才会对资产配置比例进行较大幅度的主动调整。本基金的股票投资比例最高可达基金资产净值的95%。
(2)股票投资策略本基金股票投资的总体原则是在价值区域内把握波动机会,在波动中实现研究的 “溢价”。基金管理人以专业的研究力量为依托,将稳健、系统的选股方法与积极、主动的投资操作风格有机结合,首先筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即确定投资的“价值区域”;其次在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性以及上市公司成长发展的波动性的基础上,通过对相关行业和上市公司成长率变化的动态预测,积极把握“价值区域”内股票价格和价值波动对比中的投资机会,适时实现投资收益。
①股票的选择本基金采用定量与定性相结合的系统方法选择股票,筛选出兼具较高内在价值及良好成长性的股票,即处于本基金管理人所认为的“价值区域”中的股票。
首先,本基金以价值成长比率(PEG)为主要参考指标对进入本公司“股票投资一般备选库”中的股票进行定量分析,对股票的市盈率与成长性进行综合权衡评估;
其次,基金管理人将根据对上市公司基本面的深度研究和对市场趋势的具体把握,从公司基本面、股票流动性、股票相对价值等方面,结合定量分析的结果对“股票投资一般备选库”中的股票作进一步的定性评估,作为基金管理人构建组合的主要参考依据。
对于基金管理人基于基本面研究有充分理由认为其具有一定投资价值、符合本基金投资理念的上市公司,虽因其预期
每股收益或净利润增长率为负不能进行PEG定量评估,基金管理人仍可将其选入投资组合,但其占基金股票资产的比重不应超过20%。
②股票的投资操作本基金强调策略地持有股票,而不片面强调中长线静态持有。基金管理人根据对上市公司成长率动态变化的分析预测,兼顾考虑当时的市场趋势和个股的投资机会,通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机,在股价的波动中适时实现收益。
同时,本基金采取积极主动的行业优化配置和轮换策略。基金管理人主要根据对行业基本面和景气周期的分析预测,兼顾考虑行业内上市公司的代表性和基本面,确定基金在一定时期重点投资的行业。在此基础上,通过动态分析行业增长率和行业市盈率变动的偏离水平、不同行业的相对价值对比以及行业景气周期的变化等因素,适时在不同行业之间进行轮换。
按照上述投资策略,在一定时期本基金的股票投资组合有可能出现相对集中于个别行业/板块或个股的情形,以努力捕捉由于总体或特定的经济、社会、政策以及科技等方面的进步、变化所带来的投资机会。
(3)债券投资策略在债券投资方面,本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对
利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素,构造债券组合。本基金还将关注
可转债价格与其所对应股票价格的相对变化,发现套利机会,并综合考虑可转债的市场流动性等因素,决定投资可转债的品种和比例。
(4)其它投资策略本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具,以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
九、基金的业绩比较基准上证A指收益率×75% 上证国债指数 收益率×25%十、基金的风险收益特征本基金为中等风险水平的证券投资基金,基金力争通过主动投资获取较高的资本增值和一定的当期收益。
十一、基金的投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已于2008年9月1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为2008年4月1日至2008年6月30日。
1、本报告期末基金资产组合情况 项目名称金额(元)
占基金资产总值比例 股票4,691,586,308.0665.77% 债券1,552,336,873.0021.76% 权证13,118,932.610.18% 资产支持证券0.000.00% 买入返售金融资产0.000.00% 银行存款和结算备付金合计854,247,445.0911.98% 应收证券清算款0.000.00% 其他资产22,080,710.320.31% 总计7,133,370,269.08100.00% 2、本报告期末按行业分类的股票投资组合 行业类别市值(元)
占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业87,526,352.031.23% B 采掘业627,515,255.648.83% C 制造业1,840,909,361.0125.92% C0 食品、饮料219,200,706.443.09% C1 纺织、服装、皮毛132,436,368.001.86% C2 木材、家具0.000.00% C3 造纸、印刷73,678,457.501.04% C4 石油、化学、塑胶、塑料345,993,294.894.87% C5 电子142,419,719.792.00% C6 金属、非金属326,050,657.574.59% C7 机械、设备、仪表497,530,332.247.00% C8 医药、生物制品97,940,617.231.38% C99 其他制造业5,659,207.350.08% D 电力、煤气及水的生产和供应业176,011,769.232.48% E 建筑业0.000.00% F 交通运输、仓储业214,851,140.293.02% G 信息技术业7,567,775.450.11% H 批发和零售贸易569,229,252.058.01% I 金融、保险业684,529,720.999.64% J 房地产业425,157,009.565.99% K 社会服务业16,688,640.000.23% L 传播与文化产业41,600,031.810.59% M 综合类0.000.00% 合计4,691,586,308.0666.05% 3、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号股票代码股票名称数量市值(元)
占基金资产净值比例 1
002024 苏宁电器 7,649,253315,914,148.904.45% 2
600036 招商银行10,694,449250,463,995.583.53% 3
600005 武钢股份 23,318,825227,591,732.003.20% 4
600089 特变电工 14,933,458223,404,531.683.15% 5
601006 大秦铁路 14,491,769197,232,976.092.78% 6
600000 浦发银行8,667,302190,680,644.002.68% 7
000402 金融街25,287,934185,866,314.902.62% 8
601398 工商银行34,000,000168,640,000.002.37% 9
601088 中国神华 4,465,777167,779,241.892.36% 10
002008 大族激光 11,697,643132,534,295.191.87% 4、本报告期末按券种分类的债券投资组合 序号债券品种市值(元)
占基金资产净值比例 1
国
债0.000.00% 2
金 融 债0.000.00% 3
央行票据1,354,898,000.0019.07% 4
企 业 债195,039,000.002.75% 5
可 转 债 2,399,873.000.03% 合 计1,552,336,873.0021.85% 5、本报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号债券名称市值(元)
占基金资产净值比例 1
08央行票据53539,190,000.007.59% 2
08央行票据31288,240,000.004.06% 3
08央行票据47279,608,000.003.94% 4
08铁道CP01195,039,000.002.75% 5
08央行票据2399,940,000.001.41% 6、报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查的情况,报告编制日前一年内未受到
公开谴责或处罚。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产:
(下转C7版)
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品种:(000402)金 融 街 (000686)东北证券 (000728)国元证券 (000783)长江证券 (002008)大族激光 (002024)苏宁电器 (0165.HK)中国光大 (0218.HK)申银万国 (0257.HK)中国光大 (0506.HK)中国粮油 (100007) (101601)中信建投 (101647)中信证券 (101648)光大证券 (101650)招商证券 (101678)国海证券 (184712)基金科汇 (184713)基金科翔 (1A0012)国债指数 (395021)可 转 债 (410005) (500056)基金科瑞 (518029) (518031) (600000)浦发银行 (600005)武钢股份 (600016)民生银行 (600030)中信证券 (600036)招商银行 (600089)特变电工 (600336)澳柯玛 (600837)海通证券 (601006)大秦铁路 (601088)中国神华 (601169)北京银行 (601328)交通银行 (601398)工商银行 (601939)建设银行 (601988)中国银行 (601998)中信银行 (CA)组合国际