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发表于 2008.9.2 04:03
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记者昨日从东兴证券获悉，公司合规管理的组织体系和制度体系建设已经基本完成，合规审核和合规咨询已开始有序开展。
按照东兴证券合规管理制度的实施方案，公司合规组织体系由董事会、合规总监、合规部、合规联系人四个层级组成。董事会主要负责制定合规政策并监督实施；合规总监由董事会聘任，向董事会负责；公司整合内部组织架构，设立合规部专门履行合规管理及法律事务管理职责，并将其职责范围与风险管理和内部审计相区分；此外公司各部门、各分支机构还设立了合规联系人，并明确了合规联系人的职责、报告路径及考核。
此外，东兴证券合规管理制度体系也已基本建立，并制定颁布各类规章制度100余项，形成由法人治理制度、基本管理制度、专项管理制度三个层级，业务、管理、内控三个板块构成的制度体系。
目前，该公司关于建立合规管理制度的实施方案已经得到北京证监局认可，合规审核和合规咨询也有序开展，合规审核范围覆盖了制度流程审核、新业务新产品审核、重大决策审核以及对外报送事项审核等。
标签:北京 机构 审计 证监局 |
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