(2008年第2号)
一、重要提示 泰信优质 生活股票型证券投资
基金(以下简称“本基金”)2006年10月30日经
中国证监会证监基金字[2006]229 号文批准公开发行。
本基金为契约型开放式,基金合同于2006年12月15正式生效。基金管理人及注册登记
机构为泰信基金管理有限公司,基金托管人为
中国银行 股份有限公司。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
本更新招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金
投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同。
说明:本更新招募说明书所载内容截止日期为2008年6月15日,有关财务数据(未经
审计)和投资组合数据的截止日为2008年3月31日,净值表现数据的截止日期为2008年6月30日。原招募说明书及其历次更新与本更新招募说明书不一致的,以本更新招募说明书为准。
投资者欲了解更详细的资料,请登录本基金管理人的网站(www.ftfund.com)查阅本更新招募说明书全文。
二、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42 F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42 F 成立日期:2003 年 5 月 8 日 法定代表人:朱崇利 总经理:高清海 电话:021-50372168 传真:021-50372197 联系人:王伟毅 发展沿革:
泰信基金管理有限公司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd.)是原
山东省国际信托投资有限公司(现更名为山东省国际信托有限公司)联合
江苏省投资管理有限责任公司、青岛国信实业有限公司共同发起设立的
基金管理公司。公司于2002 年9 月24 日经中国证券监督委员会批准正式筹建,2003 年5 月8 日获准开业,是国内实施“好人举手制”以来第一家以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。
(二)注册资本、股权结构 根据公司股东会二○○八年第一次(通讯)会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2008]564号《关于核准泰信基金管理有限公司变更注册资本的批复》,泰信基金管理有限公司注册资本从10000万元变更为20000万元
人民币,其中,山东省国际信托有限公司增加出资4500万元人民币,江苏省投资管理有限责任公司增加出资3000万元人民币,青岛国信实业有限公司增加出资2500万元人民币。公司目前的股权结构如下:
(三)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 (1)董事会成员 朱崇利先生,董事长,EMBA,高级经济师;曾任山东省计委投资处处长、山东省国际信托投资有限公司党组副书记兼副总经理、山东省鲁信投资控股有限公司党组副书记、山东省国际信托投资有限公司董事长,现任山东省鲁信集团控股有限公司副总经理。
黄东峰先生,副董事长,大学本科,经济师;曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、江苏省投资公司综合计划处主任、江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、
香港博腾国际投资贸易有限公司总经理,现任江苏省国信
资产管理集团有限公司副总经理,江苏省国际信托投资有限责任公司董事长。
李建国先生,董事,硕士;曾任青岛市计委投资处处长,现任青岛国信实业有限公司副总经理。
张牧农先生,董事,工学硕士,高级经济师;曾任山东省国际信托投资公司投资部副经理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理,现任山东省国际信托投资公司投资管理部高级业务经理。
张中秋先生,独立董事,大学本科;曾任中葡联合联络小组中方驻澳代表、
澳门特别行政区筹备委员会经济小组工作成员,现任中国
建设银行 总行香港华建国际
金融投资公司执行董事、副总经理。
刘学涌先生,独立董事,大学本科,高级经济师;曾任中国人民
保险公司总公司
天津分公司副总经理、中国人民
保险公司总公司人身险部总经理、中国人民保险公司总公司第一副总经理、华泰
财产保险公司副董事长兼总经理。
刘俊海先生,独立董事,博士;曾任中国社会科学院法学所研究员、研究生院法学系教授、中国法学会商法学研究会副秘书长、中国消费者协会理事。现任中国人民大学法学院教授,博士生导师;中国人民大学商法研究所所长。
(2)监事会成员 牟东明先生,监事长,EMBA,高级经济师;曾任青岛国信实业公司研究发展部经理、青岛国信实业公司总经理助理,现任青岛国信体育产业有限公司总经理。
戴平先生,监事,大专文化,工程师;曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训中心办公室副主任、中外合资东西方投资咨询公司副总经理、江苏省机电轻纺投资公司投资部经理、江苏省投资管理公司工业部副经理,现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经理。
桑维英女士,监事,MBA;14年证券从业经验。2002年10月加入泰信基金管理有限公司。历任监察稽核部经理、综合管理部经理、行政总监,现任泰信基金管理有限公司总经理助理兼董事会会秘书。
(3)公司高级管理人员 朱崇利先生,董事长,EMBA,高级经济师;曾任山东省计委投资处处长、山东省国际信托投资有限公司党组副书记兼副总经理、山东省鲁信投资控股有限公司党组副书记、山东省国际信托投资有限公司董事长,现任山东省鲁信集团控股有限公司副总经理。
高清海先生,总经理,经济学博士;曾任新加坡鲁信(
亚洲)投资公司董事、济南百灵信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司
投资银行业务部经理。
吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。
2、基金经理简介 崔海鸿先生,基金经理。清华大学工学硕士,9年证券从业经历。曾先后任职于
吉林省
电子技术研究所、
深圳华为技术有限公司、深圳润南工贸公司、深圳市先科集成电路设计公司、中国振华(深圳)电子工业公司、大鹏证券综合研究所高级
分析师、金鹰基金管理有限公司研究发展部副经理、金鹰中小盘基金基金经理。现任泰信基金管理有限公司总经理助理。
刘强先生,基金经理。经济学学士,上海交通大学MBA在读,5年证券从业经历。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,先后担任交易员、研究员,
泰信先行 策略基金基金经理助理,泰信优质生活基金基金经理助理,2007年2月起任泰信优质生活基金基金经理。
附:本基金历任基金经理情况:
3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会构成如下:
高清海先生,公司总经理,投资决策委员会主任;
崔海鸿先生,公司总经理助理兼泰信优质生活基金基金经理;
王鹏先生,基金投资部总监;
邓良毅先生,公司研究总监;
梁剑先生,研究部经理兼金融工程部经理,高级金融工程师;
刘强先生,泰信优质生活基金基金经理。
另外,督察长、监察稽核部经理列席会议。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:宁敏 电话:(010)66594977 传真:(010)66594942 发展概况:
中国
银行业务涵盖
商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及
金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等
其他公司金融业务;个人金融业务包括
储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银
理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的
自营与代客业务、本外币各类证券或
指数投资业务、债务
资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2007年末底,中国银行境内外机构共有10,834家,其中在中国内地拥有37家一级分行、直属分行,拥有283家二级分行及9,824家分支机构;在境外有689家分行、子公司及代表处,是中国国际化程度最高的银行。
2007年,中国银行营业收入快速增长,风险管理水平不断提高,资产质量明显改善,实现税后利润620.17亿元人民币,较上年增加139.59亿元人民币,增幅29.05%,其中,股东应享税后利润562.29亿元人民币,较上年增加136.05亿元人民币,增幅31.92%;截止2007年末,中国银行资本充足率为13.34%,核心资本充足率为10.67%;中国银行不良贷款率为3.12%,较2006年末下降0.92个百分点。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年
奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2007年,中国银行连续被《环球金融》
杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳
外汇银行”;2007年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第9位;2007年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司(最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策)”和“中国最佳外汇交易银行”;2007年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”;在“和讯财经风云榜”中,中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”;2007年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。
(二)主要人员情况 肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国
人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、
广东省分行行长及国家
外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于
湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任
海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国
工商银行 副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、
福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得
北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生,自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月起任中国银行行长助理,1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长,以及
河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987 年毕业于中国人民大学,2005年获得厦门大学博士学位。
董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行
信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
(三)证券投资基金托管情况 截止到2007年末,中国银行已托管景宏、同盛、
华夏行业 精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达
货币市场、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、
嘉实服务 增值、
嘉实成长 收益、嘉实理财通系列(含
嘉实稳健 、
嘉实增长 、
嘉实债券 )、嘉实货币市场、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、
嘉实主题 精选、
银华优势 企业、
银华优质 增长股票型、海
富通收益增长、海富通货币市场、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、
华夏回报 、华夏回报二号、
华夏大盘 精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺
长城货币 市场、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、
泰信天天 收益、泰信优质生活、
招商先锋 、
大成蓝筹 稳健、大成财富管理2020、
大成优选 、泰达荷银行业精选、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本增值混合、
国泰金鹏 蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、
南方高增 长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合基金等52只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创
新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的
投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)基金托管部门的设置及员工情况 中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖
销售、市场、运营、风险与合规管理、
信息技术、行政管理等各层面的多个团队, 现有员工90余人;并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。
(五)基金托管人的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施,检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队,具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
最近一年内,基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国
银监会及其他有关机关的处罚。
(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金
会计核算办法》、基金合同的相关规定,托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产
估值和基金净值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向
国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 机构名称:泰信基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42 F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42 F 法定代表人:朱崇利 总经理:高清海 成立日期:2003 年 5 月 8 日 电话:(021)50372168 传真:(021)50372269 联系人:林东清 网址:www.ftfund.com 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566(全国)
网址:www.boc.cn (2)交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95559(全国)
网址:www.bankcomm.com (3)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人: 姜建清 电话: (010)66107900 传真: (010)66107914 联系人: 田耕 客服电话:95588 网址:www.icbi.com.cn (4)中国光大 银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 法定代表人:唐双宁 成立时间:1992年8月 电话:(010)68098778 传真:(010)68560661 联系人:李伟 客服电话:95595 网上银行:www.cebbank.com/www.95595.com.cn
(5)上海浦发银行 股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:(021)61618888 传真:(021)63602431 联系人:倪苏云、汤嘉惠 客户服务热线:95528 (6)招商银行 股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:秦晓 电话:(0755)83195834,82090060 传真:(0755)83195049,82090817 客户服务热线:95555 联系人:?朱虹、刘薇 网址:www.cmbchina.com (7)中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com或www.95599.cn
(8)中信银行 股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 24小时客户服务热线: 95558 网址:bank.ecitic.com (9)华夏银行 股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 住所:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:刘海燕 电话:010-85238038 联系人:刘伟娜 客户服务中心电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (10)北京银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 办公地址:北京市西城区金融大街17号北京银行大厦 法定代表人:阎冰竹 电话:(010)66223248 联系人:杨永杰 客户服务电话:(010)96169 (11)中国民生银行 股份有限公司 住所:北京市西城复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 电话:(010)58351666 传真:(010)83914283 联系人:李群 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (12)海通证券 股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路98 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸 客服电话:400-8888-001、021-95533 网址:www.htsec.com (13)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼 法定代表人:陈学荣 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 客服电话:400-8881-551 网址:www.xcsc.com www.eestart.com
(14)东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:王益民 客服电话:021-95503 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 联系人:吴宇 网址:www.dfzq.com.cn (15)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:肖时庆 电话:010-66568047 传真:010-66568536 联系人:李洋 网址:www.chinastock.com.cn 客服电话:400-8888-888 (16)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区月坛大厦15层 法定代表人:马金声 电话:010-68084591 传真:010-68084986 联系人:戴荻 网址:www.xsdzq.cn 客服电话:400-698-9898 (17)招商证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943511 传真:0755-82943636 联系人:黄健 客服电话:95565、4008888111 (18)国信证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 法人代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133302 联系人:林建闽 网址:www.guosen.com.cn 客服电话:800-810-8868 (19)信泰证券有限责任公司 注册地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼 法定代表人:钱凯法 电话:025-84784836 传真:025-84784741 联系:万明 客服电话:400-8000-918 网址:www.thope.com (20)联合证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明 联系人:盛宗凌 电话:0755-82492000 传真:0755-82492962 客服电话: 400-8888-555 网址:www.lhzq.com (21)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777-248 传真:025-84579763 客服电话:025-95597 联系人:张小波 网址:www.htsc.com.cn (22)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东广州天河北路大都会广场