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发表于 2008.7.12 10:09
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重 要 提 示
大成蓝筹 稳健证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字【２００４】３６号文核准募集，基金合同于２００４年０６月０３日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《证券投资基金运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要所载内容截止日为２００８年０６月０３日，有关基金净值表现截止日为２００８年０３月３１日，有关基金投资组合及财务数据截止日为２００８年０３月３１日，所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金管理人大成基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［１９９９］１０号文批准发起设立，概况介绍如下：
住 所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行 大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
法定代表人：胡学光
成立日：１９９９年０４月１２日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：中泰信托投资有限责任公司（持股４８％）、中国银河投资管理有限责任公司（持股２５％）、光大证券股份有限公司（持股２５％）、广东证券股份有限公司（持股２％）。
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９９５８８
联系人：李宏伟
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十一个部门，分别是投资部、交易部、金融工程部、规划发展部、委托投资部、市场部、监察稽核部、信息技术部、基金运营部、国际业务部和综合管理部；此外，还设立了投资决策委员会和风险控制委员会。
公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资人获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）证券投资基金管理情况
截至２００８年０６月０３日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：基金景宏 、基金景福 、大成优选 股票型证券投资基金，及１０只开放式证券投资基金：大成价值 增长证券投资基金、大成债券 投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选 增值混合型证券投资基金、大成货币 市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新 成长混合型证券投资基金和大成景阳 领先股票型证券投资基金。
（三）主要人员情况
１、公司高级管理人员
董事会：
胡学光先生，董事长，硕士，高级经济师，广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；１９９２年—２００３年４月，在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；２００３ 年５ 月起任大成基金管理有限公司董事长。
于华先生，董事、总经理，工商管理硕士，金融博士，美国注册金融分析师（ＣＦＡ）。１９８９年—１９９１年，任英国里丁大学经济系金融财务讲师；１９９１年—１９９７年，加拿大魁北克大学管理学院金融终身教授；１９９７年—２０００年，任深圳证券交易所综合研究所所长；２０００年—２００４年１月，任加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表；现任中国证券业协会基金业委员会副主任委员；２００４年１月起任大成基金管理有限公司总经理。
徐浩明先生，董事，硕士研究生。１９８８年７月—１９９１年４月，任职于上海体制改革研究所；１９９１年４月－２０００年６月，历任交通银行 研究开发部副主任科员、主任科员，办公室综合处副处长、处长，党委办公室综合处处长兼党委秘书；２０００年６月—２００３年２月，历任中国光大 集团有限公司董事会秘书，执董办及党办副主任，办公厅、党办、执董办主任；２００２年９月起始任光大证券股份有限公司董事；２００３年２月起，任光大证券股份有限公司董事、副总裁、总裁。
王长林先生，董事，研究生，高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理，中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河投资管理有限公司办公室主任。
蔡红标先生，董事，经济学博士。１９９４年０２月至１９９７年０２月在华泰证券有限责任公司工作。１９９７年３月至１９９７年６月，任深圳证券交易所综合研究所研究员。１９９７年０６月至１９９７年０９月，任招商证券有限责任公司研究部研究员。１９９７年１０月至２０００年０５月，任联合证券有限责任公司研究部副总经理级研究员，分管证券市场研究咨询业务。２０００年６月至２００１年１１月，任二十一世纪科技投资有限公司（招商银行控股）证券投资部副总经理。２００１年１１月至今，在中国华闻投资控股有限公司任总裁助理、计划部副总经理，担任联合证券有限责任公司董事、中国人民健康保险股份有限公司董事、中国财产再保险股份有限公司监事。
杨建文先生，独立董事，经济学博士，研究员，国务院特殊津贴获得者。１９８２年—１９９６年，上海社会科学院经济研究所研究室主任；１９９６ 年起，任上海社会科学院部门经济研究所副所长、总支书记；兼任十一届上海市工商联（商会）副会长、上海市人民政府特聘决策咨询研究专家、上海市国有资产规划投资委员会常任委员、上海国际金融研究中心副理事长、上海社会科学院金融研究中心主任。
胡春元先生，独立董事，经济学（会计）博士，中国注册会计师。１９９１年—１９９４年，在厦门大学会计师事务所兼职，任审计员；１９９４ 年－１９９５ 年，任厦门会计师事务所项目经理；１９９６年—１９９７年，在深圳大华天诚会计师事务所兼职从事审计与管理咨询工作；１９９７年１１月起，在深圳大华天诚会计师事务所专职从事审计与管理咨询工作，历任经理、合伙人（１９９９）、高级合伙人、注册会计师。
查竞传先生，独立董事，比较法硕士，美国纽约州注册律师，１９８４年创办竞诚国际律师事务所，１９８４年－１９９４年兼任台湾大学纽约校友会理事，１９８８年—１９９２年兼任纽约华人参政会理事、会长，１９９１年—１９９６年兼任银川市人民政府顾问，１９９２ 年—１９９６ 年兼任台湾国民大会代表，１９９９年—２００１ 年兼任中国大学生创业投资大赛评委、清华大学创业投资大赛顾问或评委，１９９５年—２００６年任美国竞诚国际律师事务所纽约总部合伙人兼北京代表处首席代表，２００６ 年任上海邦信阳律师事务所北京分所资深顾问。
万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，现任上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家。
监事会：
周洪先生，监事长，经济学博士，１９８８年８月—１９９４年８月，任山东财政学院经贸系副主任、副教授；１９９４年９月—１９９５年８月北京大学西方经济学博士研究生；１９９５年９月—１９９８年８月在光大证券股份有限公司工作，历任研究部负责人、办公室副主任、总裁办主任、总裁助理职务；１９９８年９月起参与大成基金管理有限公司的筹建，１９９９年３月—２００５年５月，任大成基金管理有限公司副总经理。
宁加岭先生，监事，大学本科。１９８３年２月—１９８７年６月，任财政部人教司副处长、处长；１９８７年６月—１９９４年６月，任财政部行政司副司长、司长；１９９４年６月—１９９９年６月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；１９９９年６月起，任职于财政部离退休老干部局。
沈烁先生，监事，法学学士。１９９３年７月—１９９７年６月任职于福建九州商社有限公司，企业管理部、法律顾问室经理助理；１９９７年７月—２００２年２月任职于厦门联合信托投资公司法律事务部总经理；２００２年３月至今任中泰信托投资有限责任公司法律事务部总经理兼稽核审计部副总经理。
其他高级管理人员：
周一烽先生，副总经理，经济学硕士。１９８４年—１９９２年，历任上海市社会科学院经济研究所研究人员、宏观经济研究室副主任、上海企业发展研究所副所长；１９９２年起历任广联（南宁）投资有限公司总经理特别助理及证券投资业务负责人、上海广联投资有限公司总经理；２００１年起任中泰信托投资有限责任公司副总裁；２００５年４月起任大成基金管理有限公司助理总经理，２００６年５月起任大成基金管理有限公司副总经理，２００７年６月２７日起担任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。
王颢先生，副总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月－２００４年６月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００４年７月起任大成基金管理有限公司副总经理。
刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年至２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年至２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６ 年１月至７月任深圳中航 集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月至２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。
杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行 陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。
李宏伟先生，董事会秘书兼助理总经理，法学硕士。１９９１ 年０７ 月－１９９２ 年０５月，任南京旭普电子有限公司总经理助理；１９９２ 年０６ 月－１９９７ 年０２ 月，任深圳金地（集团）股份有限公司总经理办公室主任、董事会秘书、发展委主任；１９９７ 年０３ 月－１９９８ 年０４ 月，任光大证券有限公司深圳营业部副总经理；１９９８ 年０５ 月－２００３ 年１２月，任南方基金管理有限公司综合管理部及市场部高级经理；２００４ 年０１ 月至今，任大成基金管理有限公司董事会秘书兼助理总经理。
２、基金经理
（１）现任基金经理
施永辉先生，大成蓝筹稳健证券投资基金经理，理学硕士，１２年证券从业经验。曾任中科院资源环境信息中心担任助理研究员，甘肃证券资产管理部研究员，招商证券研发中心高级分析师、总经理助理。２００３年加盟大成基金管理有限公司，历任公司研究部高级研究员、投资部副总监、大成精选增值混合型证券投资基金经理助理。自２００６年０１月２１日起至今担任本基金经理。
（２）历任基金经理
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３、公司投资决策委员会
公司投资决策委员会６名成员组成，设主任和执行主任各１名，其他委员４名。名单如下：
于华，总经理，投资决策委员会主任；周一烽，副总经理，投资决策委员会执行主任、大成积极成长股票型证券投资基金基金经理；刘明，投资部总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；卢纪平，交易部总监，投资决策委员会委员；杨建华，投资部副总监，大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，投资部副总监，大成债券投资基金基金经理，投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人的基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：宁敏
电话：（０１０）６６５９４９７７
传真：（０１０）６６５９４９４２
发展概况：
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念，不断向国际化一流大银行的目标迈进，截至２００７年末底，中国银行境内外机构共有１０，８３４家，其中在中国内地拥有３７家一级分行、直属分行，拥有２８３家二级分行及９，８２４家分支机构；在境外有６８９家分行、子公司及代表处，是中国国际化程度最高的银行。
２００７年，中国银行营业收入快速增长，风险管理水平不断提高，资产质量明显改善，实现税后利润６２０．１７亿元人民币，较上年增加１３９．５９亿元人民币，增幅２９．０５％，其中，股东应享税后利润５６２．２９亿元人民币，较上年增加１３６．０５亿元人民币，增幅３１．９２％；截止２００７年末，中国银行资本充足率为１３．３４％，核心资本充足率为１０．６７％；中国银行不良贷款率为３．１２％，较２００６年末下降０．９２个百分点。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京２００８年奥运会唯一的银行合作伙伴；自１９９０年以来，中国银行一直荣登《财富》５００强排行榜；２００４至２００７年，中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳外汇银行”；２００７年，中国银行在《银行家》杂志“世界１０００家大银行”中排名第９位；２００７年中国银行被《金融亚洲》评为“亚洲最佳公司（最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策）”和“中国最佳外汇交易银行”；２００７年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”；在“和讯财经风云榜”中，中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”；２００７年中国银行再次荣获“优信咨询（Ｕｎｉｖｅｒｓｕｍ）”评选的“最理想雇主奖”。
（二）主要人员情况
肖钢先生，自２００４年８月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自２００３年３月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自１９９６年１０月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。１９８９年１０月至１９９６年１０月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于１９５８年８月，１９８１年毕业于湖南财经学院，１９９６年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生，自２００４年８月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。２００２年９月至２００４年８月担任海南省副省长。１９９４年７月至２００２年９月担任中国工商银行 副行长。１９８８年至１９９４年７月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于１９５２年５月，１９７７年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，１９９９年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生，自２００６年８月起担任中国银行股份有限公司副行长。自２００３年１１月至２００６年８月任中国银行行长助理，１９９７年４ 月至２００３ 年１１月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长，以及河北省分行行长等职。王先生出生于１９６４年４月，１９８７年毕业于中国人民大学，２００５年获得厦门大学博士学位。
董杰先生，自２００７年１１月２７日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自２００５年９月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，１９８３年７月至２００５ 年９月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于１９６２年１１月，获得西南财经大学博士学位。
（三）基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队，现有员工９０余人；另外，在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
中国银行托管及投资者服务部现有员工９０余人，其中硕士学历以上人员２１人，具有一年以上海外工作和学习经历的人员有１０余人。
（四）证券投资基金托管情况
截止到２００７年末，中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业 精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达稳健收益、易方达深证１００交易型开放式指数、嘉实服务 增值、嘉实成长 收益、嘉实理财通系列（含嘉实稳健 、嘉实增长 、嘉实债券 ）、嘉实货币、嘉实沪深３００指数、嘉实超短债、嘉实主题 精选、银华优势 企业、银华优质 增长股票型、海富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选２号、万家１８０指数、金鹰成份股优选、华夏回报 、华夏回报二号、华夏大盘 精选、景顺长城景系列（含景顺长城动力平衡、景顺长城货币 、景顺长城优选股票）、景顺长城鼎益股票型、泰信天天 收益、泰信优质 生活、招商先锋 、大成蓝筹稳健、大成财富管理２０２０、大成优选、泰达荷银行业精选、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本增值混合、国泰金鹏 蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、南方高增 长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合等５２只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（五）基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
中国银行努力构建严密内部控制体系，以保证各项业务持续健康发展。中国银行内控建设的总目标是：以完善的内部控制组织体系为保障，以体现制衡原则、健全有效的制度为基础，以精细化的过程为着眼点，以激励约束机制和问责制为引导，以信息科技手段为依托，大力培育合规文化，努力构建全面系统、动态、主动和可证实的内部控制体系。
为实现上述目标，中国银行从明确职责入手，完善内部控制组织体系建设；从制度建设入手，夯实内部控制基础；从细节入手，实现精细化的过程控制；从完善激励约束机制和问责制入手，引导内部控制目标的实现；从加强信息技术手段入手，提高内部控制水平和质量；从加强教育培训入手，促进合规文化的形成。
２、内部控制组织结构
中国银行股份有限公司自２００４年０８月２６日成立以来，按照国家有关法律法规制定了新的公司章程，形成了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层构建的现代股份公司治理架构。
（１）董事会负责制订总体风险偏好、审阅及批准本行的风险管理目标及策略。董事会下设风险政策委员会，并成立了稽核委员会。
风险政策委员会主要职责包括评估和监督本行风险管理政策及内部控制政策的实施、监督已确立的风险领域敞口、监控和评估本行风险偏好、审核本行法律与合规事务程序的有效性和监督其实施，以及审查及批准超出授予本行行长信贷审批权限的信贷决定。总行风险管理部是风险政策委员会的秘书机构，风险管理部拟订风险管理策略及工作计划，并牵头拟定及管理风险管理政策及管理风险管理政策及程序。
中国银行历来重视内部稽核职能，中国银行的内部稽核是内部独立客观的监督与评价活动，对本行风险管理和内部控制的适当性和有效性进行审查与评估，负责跟进被稽核发现的问题及监督整改行动。２００５年１１月，董事会及稽核委员会采纳了内部稽核章程，进一步明确内部稽核职能独立于业务部门，并由董事会的稽核委员会领导，在董事会授权下，稽核委员会负责提名总稽核及评估其表现、审查及核准内部稽核政策、内部稽核组织架构、年度内部稽核计划及预算，以及审查内部稽核职能的有效性。中国银行已于境内一级分行及主要海外分行与子公司设立内部稽核部门，各家境内一级分行内部稽核工作负责人均由总行委任及考核，向总行的内部稽核部门及分行行长报告。中国银行建立了问责制，明确界定了内部稽核部门及稽核人员的责任，相关的内部稽核部门或人员的工作表现被纳入年度绩效考核。
（２）中国银行股份有限公司高级管理层负有整体管理责任，管理本行风险的各个方面，包括风险管理策略、措施和信贷政策，并批准风险管理的内部规则、措施及程序。高级管理层下设内部控制委员会、资产负债管理委员会、资产处置委员会和反洗钱工作委员会。
内部控制委员会负责监督全行内部控制体系的总体运行，决定内部控制基本制度，评估内部控制体系的有效性，以及识别内部控制体系存在的不足和缺陷，督导改进措施的落实，审阅及批准本行主要内部控制政策及相关实施计划，制订本行有关操作风险识别、评估、监测、控制、计量等管理制度和报告制度，并不时聘用内部和外部专家评估内部控制的有效性和提供改进建议。法律与合规部是内部控制委员会的秘书机构，该部负责管理法律风险、合规风险，并牵头协调内部控制管理。
资产负债管理委员会监督本行整体资产和负债的管理，以及根据风险政策委员会所采用的一般风险管理政策，制订有关管理政策。资产负债管理部是资产负债管理委员会的秘书机构，该部按照资产负债管理委员会制订的政策，管理本行流动性，预测本行流动性的需求和风险，并对内重新分配资金以满足流动性管理的需要。
资产处置委员会审核有关处置不良资产的战略及政策，负责审批处置、清收及收回金额超出境内一级分行及海外分行的授权限额的不良贷款的建议。授信执行部是资产处置委员会的秘书机构。
反洗钱工作委员会负责反洗钱及打击恐怖主义融资事宜，法律与合规部是反洗钱工作委员会的秘书机构。
（３）托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组，作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构，负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施，检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点，托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队，具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
３、内部控制制度及措施
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８ 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
４、其他事项
最近一年内，基金托管人基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《证券投资基金会计核算办法》、基金合同的相关规定，托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项，对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中，如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构及联系人
１、直销机构：大成基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
法定代表人：胡学光
电话：０７５５－８３１８３３８８
传真：０７５５－８３１９９５８８
联系人：杨春明
公司网址：ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
全国统一客户服务号码：４００－８８８－５５５８（免固话长途费）
大成基金管理有限公司现分别在北京、深圳、上海设有投资理财中心：
（１）大成基金管理有限公司北京投资 理财中心
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿 大厦１２０１室（邮编：１０００２０）
电话：０１０－８５２５２３４５／４６
传真：０１０－８５２５２２７２／７３
联系人：廖红军、李宁
（２）大成基金管理有限公司深圳投资理财中心
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层（邮编：５１８０４０）
电话：０７５５－８３１９５０９０／５２３６
传真：０７５５－８３１９５０９１
联系人：郑丽芳
（３）大成基金管理有限公司上海投资理财中心
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券 大厦１９楼（邮编：２００００１）
电话：０２１－６３５１３９２５／２６
传真：０２１－６３５１３９２８
联系人：徐舲、朱君
２、代销机构
（１）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客服电话：９５５９９
联系人：蒋浩
电话：０１０－８５１０９２１９
传真：０１０－８５１０９２１９
网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２）中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
传真：０１０－６６５９４９４６
电话：０１０－６６５９４９７７
网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
联系人：田耕
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０８０１３
网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４）中国建设银行 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
电话：０１０－６７５９６０８４
传真：０１０－６６２７５６５４
客服电话：９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（５）深圳市平安银行
注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：黄立哲
电话：０７５５－２５８５９５９１
传真：０７５５－２５８７８３０４
联系人：霍兆龙
客户服务热线：０７５５－９６１２０２
公司网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（６）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
客服电话：９５５５９
联系人：杜宇
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８８４２
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（７）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：秦晓
客服电话：９５５５５
联系人：刘薇
电话：０７５５－８３１９５９１５
传真：０７５５－８３１９５０６１
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（８）深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
客服电话：９５５０１
联系人：周勤
电话：０７５５－８２０８８８８８－８８１１
传真：０７５５－８２０８０７１４
网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６ 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：９５５９５
联系人：张建春
电话：０１０－６８５６０６７５
传真：０１０－６８５６０６６１
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１０）中国民生银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
客服电话：９５５６８
联系人：吴杰
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）兴业银行 股份有限公司
办公地址：福州市五一中路元洪大厦２５层
法定代表人：高建平
电话：（０２１）６２６７７７７７
传真：（０２１）６２５６９０７０
联系人：陈晓瑾
客户服务电话：９５５６１
网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市北京东路６８９号１７楼
法人代表：吉晓辉
联系人：倪苏云
客服热线：９５５２８
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１３）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区浦东大道９８１号
法定代表人： 李秀仑
电话： ０２１－６２１２６９６９
传真： ０２１－６２５２１６８９
联系人： 吴海平，翁敏芬
客服电话：０２１－９６２９９９
网址：ｗｗｗ．ｓｈｒｃｂ．ｃｏｍ
（１４）长江证券 股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２１－６３２１９７８１
客服电话：４００８－８８８－９９９
委托电话：４００８－８８８－３１８
伟真：０２７－８５４８１９００
网址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１５）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
通讯地址：上海市延平路１３５ 号
法定代表人：祝幼一
客服电话：４００－８８８８－６６６
联系人：芮敏祺
电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
传真：０２１－６２５８３４３９
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（１６）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
通讯地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
客服电话：４００－８８８８－１０８
联系人：魏明
电话：０１０－６５１８６０８０
网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
（１７）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
客服电话：８００－８１０－８８６８
联系人：林建闽
电话：０７５５－８２１３０８３３－２１８１
传真：０７５５－８２１３３３０２
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１８）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 层
法定代表人：宫少林
客服电话：４００８８８８１１１、９５５６５
联系人：黄健
电话：０７５５－８２９４３５１１
传真：０７５５－８３７３４３４３
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１９）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
法定代表人：王志伟
客服电话：０２０－８７５５５８８８转各营业网点
联系人：肖中梅
电话：０２０－８７５５５８８８－８７５
传真：０２０－８７５５７９８５
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）中国银河证券股份有限公司
通讯地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
客服电话：４００８－８８８－８８８
联系人：李洋
联系电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２１）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马韶明
客服电话：４００－８８８８－５５５
联系人：范雪玲
电话：０７５５－８２４９２１９０
传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（２２）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：吴晋安
客服电话：０３５１－８６８６８６８
联系人：张治国
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６７０９
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）申银万国 证券股份有限公司
通讯地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
客服电话：０２１－９６２５０５
联系人：孙洪喜
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）海通证券股份有限公司
通讯地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
客服电话：０２１－９６２５０３
联系人：金芸
电话：０２１－５３５９４５６６－４１２５
传真：０２１－５３８５８５４９
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（２５）中信证券 股份有限公司
办公地址：北京朝阳区新源南路６ 号京城大厦
法定代表人：王东明
客服电话：０１０－８４５８８８８８
联系人：陈忠
电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：ｗｗｗ． ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（２６）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：０２０—９６２１０
联系人：张茜萍
电话：０７５５－８２８２５５５５
传真：０７５５－８２５５８００３
网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼
法定代表人：徐浩明
客服电话：１０１０８９９８
联系人：刘晨
电话：０２１－６８８１６０００
传真：０２１－６８８１７２７１
网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２８）中信万通证券股份有限公司
注册地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
客服电话：０５３２－９６５７７
联系人：陈向东
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２５１１
网址：ｗｗｗ．ｗｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）东海证券有限责任公司
注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼
办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、０２１—５２５７４５５０
联系人：龙涛
电话：０２１－５０５８８８７６
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０
网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号六楼
法定代表人：姚江涛
客服电话：０７９１－６７６８７６３
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（３１）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
开放式基金业务传真：０５７１－８５７８３７７１
联系人：王勤
联系电话：０５７１－８５７８３７１５
网址：ｗｗｗ． ９６５９８．ｃｏｍ．．ｃｎ
（３２）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路６９号主楼五楼
法定代表人：吴志明
客服电话：０２０－９６１３０３
联系人：江欣
联系电话：０２０－８７３２０９９１
传真：０２０－８７３２５０３６
网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３３）东莞证券有限责任公司
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：陈就明
客服电话：９６１１３０
联系人：张建平
电话：０７６９－２２１１９４２３
传真：０７６９－２２１１９４２３
网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）？平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
客服电话：９５５１１
联系人：袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
传真：０７５５－８３４３３７９４
网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ
（３５）华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：４００８－８８８－１６８、９５５９７
联系人：李金龙、张小波
电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３６）华林证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５楼
法定代表人：姚桥盛
客服电话：０７５０—３１６０３８８
联系人：杨玲
电话：０７５５－８２７０７８５５
传真：０７５５－８２７０７８５０
网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
（３７）湘财证券股份有限公司
住所：长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼
法定代表人：陈学荣
客服电话：４００－８８８－１５５１
联系人：杜颖灏
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－５０５４３４７０
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（３８）国元证券 股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路１７９号
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号（邮政编码：２３０００１）
法定代表人：凤良志
客服电话：０５５１—９５８８８
联系人：程维
电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３９）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
客服电话：０２１－９６２５１８
联系人：谢秀峰
电话：０２１－６５０７６６０８－５５７
传真：０２１－６５０８１０６３
网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（４０）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
客服电话：０５５１－５１６１６７１
联系人：唐泳
电话：０５５１－５１６１６７１
传真：０５５１－５１６１６７２
网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东陆家嘴 东路１６６号中保大厦１８层
客服电话：０２１－６８４１９３９３－１２５９
传真：０２１－６８４１９８６７
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）财通证券经纪有限责任公司
法人代表：沈继宁
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○○八年七月
（下转C016版）
标签:安徽 奥运 保险 保险公司 北京 北京大学 不良资产 财政部 陈晓 储蓄存款 创业投资 大盘 电子 东海证券 分析师 福建 富通 甘肃 工商联 工商银行 估值 管理层 管理咨询 光大银行 广东 国务院 国有资产 海南 河北 河南 宏观经济 湖北 湖南 华融 会计 货币市场 机构 基金 基金管理公司 基金投资组合 建设银行 江苏 交通银行 交易所 金融 金融市场 开放式基金 恐怖 蓝筹 李宁 理财 刘军 美国 南方 农业 农业银行 其他公司 券业 人民币 人民银行 山东 山西 陕西 商业银行 上海 深圳 审计 市场 台湾 天津 投资理财 投资银行 投资者 外汇 外汇管理局 销售 新型 信贷 信息技术 亚洲 银河 银监会 银行业 邮政 杂志 再保险 证监会 证券交易所 证券市场 指数 中保 中国 中国人寿 中国银行 中路 资本市场 资产管理 自营 品种:(000728)国元证券 (000783)长江证券 (0161.HK)深圳中航 (0165.HK)中国光大 (0218.HK)申银万国 (0257.HK)中国光大 (100020) (1034.HK)北京投资 (1062.HK)北京投资 (150002)大成优选 (160106)南方高增 (160208)国泰金鹏 (160303)华夏回报 (160305)华夏大盘 (160314)华夏行业 (160701)嘉实成长 (160702)嘉实增长 (160703)嘉实稳健 (160704)嘉实债券 (160705)嘉实服务 (160709)嘉实主题 (160901)大成价值 (160902)大成债券 (160903)大成蓝筹 (160904)大成精选 (160905)大成货币 (160910)大成创新 (160911)大成景阳 (161704)招商先锋 (161801)银华优势 (161806)银华优质 (162003)长城货币 (162901)泰信天天 (162904)泰信优质 (184691)基金景宏 (184701)基金景福 (200001) (230001) (518040) (519019)大成景阳 (600016)民生银行 (600030)中信证券 (600036)招商银行 (600663)陆家嘴 (600837)海通证券 (601166)兴业银行 (601328)交通银行 (601398)工商银行 (601628)中国人寿 (601939)建设银行 (601988)中国银行 (LFC)中国人寿 |
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