2008年第1号 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国银行 股份有限公司 重要提示 华夏行业 精选股票型证券投资基金(LOF)由兴安证券投资基金转型而成。依据中国
证监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大会决议,兴安证券投资基金由
封闭式基金转为上市
开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)”。自2007年11月22日起,由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券
市场,基金净值会因为
证券市场波动等因素产生波动,
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等。华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)是
股票基金,风险高于
货币市场基金、
债券基金和混合基金,属于高风险、高收益的品种。投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2008年5月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2008年3月31日(财务数据未经
审计)。
一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 设立日期:1998年4月9日 法定代表人:凌新源 总经理:范勇宏 联系人:廖为 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-88066511 华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元,公司股权结构如下:
(二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 凌新源先生:董事长,硕士。曾任北京证券有限责任公司董事长、华夏证券股份有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。
王东明先生:拟任董事长,硕士,高级经济师。现任
中信证券 股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理,中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信
资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事,北京华远经济建设公司副总经理,加拿大枫叶银行
证券公司部门副经理,
南方证券公司副总裁,华夏证券公司发行部副总经理等职务。
范勇宏先生:董事、总经理,博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国
建设银行 总行干部。
王连洲先生:独立董事,学士。现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国
人大财经委员会和中国
人民银行总行印制管理局工作。
龙涛先生:独立董事,硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学
会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生:独立董事,学士。现任
太平洋 证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会
资产管理中心主任。
滕天鸣先生:执行副总经理,硕士。曾任公司总经理助理和
机构理财部总经理等。
方瑞枝女士:督察长,硕士。曾在中国金融
出版社工作。
周伟明先生:监事,硕士。现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任
江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、
上海分部经理。
张鸣溪先生,监事,学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司
投资银行部执行总经理、财务总监、华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理,中华会计师事务所注册会计师。
瞿颖女士:监事,硕士,中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿
保险公司。
2、本基金基金经理 罗泽萍女士,经济学硕士。曾任大成基金管理有限公司研究部研究员。2004年加入华夏基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理(2005年4月12日至2007年2月14日期间) 、兴安证券投资基金基金经理(2007年2月14日至2007年11月21日期间)。现任华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年11月22日起任职)。
兴安证券投资基金历任基金经理:2007年2月14日至2007年11月21日期间,罗泽萍女士任基金经理;2006年5月24日至2007年11月21日期间,刘文动先生任基金经理;2005年12月31日至2006年5月24日期间,蒋征先生任基金经理;2005年8月13日至2006年2月15日期间,张益驰先生任基金经理;2004年9月16日至2005年8月13日期间,程海泳先生任基金经理;2001年11月6日至2004年9月16日期间,王志华先生任基金经理;2000年7月20日至2001年11月6日期间,邹翔先生任基金经理。
3、本公司投资委员会(股票投资)成员 范勇宏先生:华夏基金管理有限公司董事、总经理。
王亚伟先生:
华夏大盘 精选证券投资基金基金经理。
刘文动先生:华夏基金管理有限公司投资总监,共同担任
华夏蓝筹 核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
程海泳先生:华夏基金管理有限公司国际投资总监,华夏基金管理有限公司基金经理。
张益驰先生:华夏基金管理有限公司投资执行副总监,
华夏优势 增长股票型证券投资基金基金经理。
孙建冬先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,
华夏红利 混合型证券投资基金基金经理,共同担任
华夏复兴 股票型证券投资基金基金经理。
张龙先生:华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理,华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人 (一)基金托管人概况 名称:
中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 变更注册登记日期:2004年8月26日 注册资本:
人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管及投资者服务部总经理:董杰 托管部门联系人:宁敏 电话:010-66594977 传真:010-66594942 1、发展概况:
中国
银行业务涵盖
商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及
金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等
其他公司金融业务;个人金融业务包括
储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的
自营与代客业务、本外币各类证券或
指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2007年末底,中国银行境内外机构共有10,834家,其中在中国内地拥有37家一级分行、直属分行,拥有283家二级分行及9,824家分支机构;在境外有689家分行、子公司及代表处,是中国国际化程度最高的银行。
2007年,中国银行营业收入快速增长,风险管理水平不断提高,资产质量明显改善,实现税后利润620.17亿元人民币,较上年增加139.59亿元人民币,增幅29.05%,其中,股东应享税后利润562.29亿元人民币,较上年增加136.05亿元人民币,增幅31.92%;截止2007年末,中国银行资本充足率为13.34%,核心资本充足率为10.67%;中国银行不良贷款率为3.12%,较2006年末下降0.92个百分点。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年
奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2007年,中国银行连续被《环球金融》
杂志评为“中国最佳贸易融资银行”和“中国最佳
外汇银行”;2007年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第9位;2007年中国银行被《金融
亚洲》评为“亚洲最佳公司(最佳管理、最佳公司治理、最佳股利政策)”和“中国最佳外汇交易银行”;2007年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为“中国最佳现金管理银行”和“中国最佳贸易融资银行”;在“和讯财经风云榜”中,中国银行被评为“中国银行业杰出服务奖”、“中国银行业理财产品测评最具投资价值浆”;2007年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。
2、主要人员情况 肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、
广东省分行行长及国家
外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于
湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任
海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国
工商银行 副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、
福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得
北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
王永利先生,自2006年8月起担任中国银行股份有限公司副行长。自2003年11月至2006年8月任中国银行行长助理,1997年4 月至2003 年11月历任中国银行财务部、资产负债管理部副总经理、总经理、福建省分行常务副行长及行长,以及
河北省分行行长等职。王先生出生于1964年4月,1987年毕业于中国人民大学,2005年获得厦门大学博士学位。
董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行
天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行
深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行
信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
3、基金托管业务经营情况 截止到2007年末,中国银行已托管景宏、同盛、华夏行业精选、同智优势成长、易方达平稳增长、易方达策略成长、易方达策略成长二号、易方达积极成长、易方达货币、易方达月月收益、易方达深证100交易型开放式指数、
嘉实服务 增值、
嘉实成长 收益、嘉实理财通系列(含
嘉实稳健 、
嘉实增长 、
嘉实债券 )、嘉实货币、嘉实沪深300指数、嘉实超短债、
嘉实主题 精选、
银华优势 企业、
银华优质 增长股票型、海
富通收益增长、海富通货币、海富通股票、海富通精选2号、万家180指数、金鹰成份股优选、
华夏回报 、华夏回报二号、华夏大盘精选、景顺长城景系列(含景顺长城动力平衡、景顺
长城货币 、景顺长城优选股票)、景顺长城鼎益股票型、
泰信天天 收益、
泰信优质 生活、
招商先锋 、
大成蓝筹 稳健、大成财富管理2020、
大成优选 、泰达荷银行业精选、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本增值混合、
国泰金鹏 蓝筹价值、友邦华泰盛世中国、友邦华泰积极成长、
南方高增 长、工银瑞信核心价值股票型、华宝兴业动力组合、华宝兴业先进成长股票型、国海富兰克林潜力组合等52只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创
新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的
投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
三、相关服务机构 (一)销售机构 1、直销机构:华夏基金管理有限公司 住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人:凌新源 总经理:范勇宏 客户服务电话:400-818-6666 传真:010-88066511 联系人:吴志军 2、场外代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 传真:010-66594946 联系人:客户服务中心 网址:www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:郭树清 客户服务电话:95533 传真:010-66275654 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (3)中国工商银行股份有限公司 住所:中国北京复兴门内大街55号 办公地址:中国北京复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 客户服务电话:95588 传真:010-66107914 联系人:田耕 网址:www.icbc.com.cn (4)中国农业银行 住所:北京市海淀区复兴路甲23号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:项俊波 客户服务电话:95599 传真:010-85109219 联系人:客户服务中心 网址:www.abchina.com (5)交通银行 股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:蒋超良 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:曹榕 网址:www.bankcomm.com 客户服务电话:95559 (6)招商银行 股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号 招商银行大厦 法定代表人:秦晓 客户服务电话:95555 传真:0755-83195049、0755-82090817
联系人:朱虹、刘薇 网址:www.cmbchina.com (7)中国邮政储蓄银行有限责任公司 住所:北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:陶礼明 客户服务电话:11185 传真:010-66415194 联系人:陈春林 网址:www.psbc.com (8)中国民生银行 股份有限公司 住所:北京市东城区正义路甲4号 办公地址:北京市东城区正义路甲4号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 传真:010-58560794 联系人:吴杰 网址:www.cmbc.com.cn (9)深圳发展银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:法兰克纽曼 电话:0755-82088888 传真:0755-82080714 联系人:周勤 网址:www.sdb.com.cn 客户服务电话:95501 (10)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63602431 联系人:徐伟、汤嘉惠 网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (11)中信银行 股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人:孔丹 电话:010-65541405 传真:010-65541281 联系人:王斌 网站:http://bank.ecitic.com 客户服务电话:95558 (12)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋九层
法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558335 传真:0755-82558335 联系人:吴跃辉 网址:www.axzq.com.cn 客户服务电话:0755-82825555或拨打各城市营业网点咨询电话
(13)渤海证券有限责任公司 住所:天津市经济技术开发区第一大街29号 办公地址:天津市河西区宾水道3号 法定代表人:张志军 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn 客户服务电话:022-28455588 (14)长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 联系人:高峰 网址:www.cc168.com.cn 客户服务电话:0755-82288968、400-6666-888
(15)长江证券 股份有限公司 住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:021-63219781 传真:021-51062920 联系人:李良 网址:www.95579.com 客户服务电话:400-8888-999、027-85808318
(16)大同证券经纪有限责任公司 住所:山西省大同市大北街13号 办公地址:山西省太原市青年路8号 法定代表人:董祥 客户服务电话:0351-4167056 传真:0351-4192803 联系人:苏妮 网址:www.dtsbc.com.cn (17)德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:方加春 电话:021-68761616 传真:021-68767981 联系人:罗芳 网址:www.tebon.com.cn 客户服务电话:400-888-8128 (18)第一创业证券有限责任公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人:刘学民 电话:0755-25832494 传真:0755-25831718 联系人:王立洲 网址:www.fcsc.cn 客户服务电话:0755-25832686 (19)东北证券 股份有限公司 住所:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 电话:0431-85096709 传真:0431-85680032 联系人:潘锴 网址:www.nesc.cn 客户服务电话:0431-96688-0 (20)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市巨鹿路756号 法定代表人:王益民 电话:021-63325888 传真:021-63326173 联系人:吴宇 网址:www.dfzq.com.cn 客户服务电话:021-95503或400-888-8506
(21)东海证券有限责任公司 住所:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼 办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼 法定代表人:朱科敏 电话:021-50586660 传真:021-50586660-8880 联系人:邵一明 网址:www.longone.com.cn 客户服务电话:0519-8166222、0379-64912266
(22)东莞证券有限责任公司 住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人:游锦辉 电话:0769-22119426 传真:0769-22119423 联系人:张建平 网址:www.dgzq.com.cn 客户服务电话:0769-961130、0769-22380828
(23)东吴证券有限责任公司 住所:江苏省苏州市石路爱河桥28号 办公地址:江苏省苏州市石路爱河桥26号 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服务电话:0512-96288、0512-65588066
(24)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:王明权 电话:021-68816000 传真:021-68815009 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com 客户服务电话:10108998或拨打各城市营业网点咨询电话
(25)广发证券股份有限公司 住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场